發(fā)布時間：2022-10-13 17:20:48 熱度：

到2022年的今天，其實大多數(shù)的企業(yè)都已經(jīng)意識到做了ODI備案的重要性，但依然有許多企業(yè)覺得沒必要做ODI備案。要知道，監(jiān)管部門對境外投資是時刻進行監(jiān)管的，而且方式多種多樣，在信息化數(shù)據(jù)化的今天，監(jiān)管部門通過在線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實等各種方式，結(jié)合著大數(shù)據(jù)等應(yīng)用，很容易就可以查到有問題的境外投資。更重要的是，很多被查到的投資項目，可能是已經(jīng)開展了一段時間甚至很多年的項目，可想而知，這種情況下，企業(yè)將會面臨什么樣的問題。

先來說說不辦理ODI備案的后果：

1、無法享受國內(nèi)政府相關(guān)補貼和獎勵，包括境外知識產(chǎn)權(quán)糾紛和“兩反一?！睉?yīng)訴補貼等。

2、目前在實際操作中，影響大的是外匯進出受限。如果需要進行對外投資卻未按照要求進行備案或核準(zhǔn)，投資資金將無法通過銀行順利匯出，無法完成投資工作。另外，如果境外公司的利潤分利等，也無法通過銀行渠道匯進。

3、投資主體可能會被中止或停止實施境外投資并處以警告。對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

4、如果有提供融資、擔(dān)保的，依法依規(guī)處罰。金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍，但為未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的項目提供融資、擔(dān)保的，由國家發(fā)展改革委通報該違規(guī)行為并商請有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。

5、如果境外子公司要返程投資回大陸，如果沒有辦理ODI備案手續(xù)，也無法完成返程投資，海外上市或有架構(gòu)設(shè)計需求的企業(yè)和個人尤其要重視；

在2017年以前，部分企業(yè)將自身資金投入到海外房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部等領(lǐng)域的。這些行業(yè)在國內(nèi)投資會受到全面的監(jiān)管，但是在國外自由度就很高。

但時間長了國家監(jiān)管部門就不會放任不管了。而且，監(jiān)管部門還提到，有些企業(yè)開展非主業(yè)、非理性的大額對外投資，盲目投資房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部等領(lǐng)域，存在著較大的風(fēng)險隱患。

為此有關(guān)部門果斷采取措施，積極進行引導(dǎo)，并按有關(guān)規(guī)定對項目的真實性、合規(guī)性進行審核，使企業(yè)對外投資更加審慎、更趨理性。

隨著中國經(jīng)濟的不斷發(fā)展，內(nèi)地居民和企業(yè)都積累了可觀的財富，而這些積累下的財富，很多都用于投資領(lǐng)域。但資本的無序流動，特別是資本無節(jié)制的向境外流出，不僅會使國民經(jīng)濟受到損害，也會讓多年改革開放的成果消耗殆盡。因此國家相關(guān)部門制定了嚴(yán)格的資本流出審核規(guī)則，以對資本向境外流出的情況進行限制。

雖然對境內(nèi)資本流出限制，但并不意味著禁止資本流動，只要資本的流出符合相關(guān)規(guī)定的要求，也允許資本向海外擴張，以獲得更多回報，這也是出臺ODI備案的初衷。

總的來說，辦理ODI備案對于企業(yè)是百利無一害的，而且還能減少境外投資的一些風(fēng)險，還能享受國內(nèi)政府相關(guān)補貼和獎勵，包括境外知識產(chǎn)權(quán)糾紛和“兩反一?！睉?yīng)訴補貼等，后期返程投資回國也需要用ODI備案，所以企業(yè)一定要重視ODI備案，不然可能連外匯手續(xù)都無法辦理。